身为世界上最重要的国际金融中心，也是许多内地金融机构走出国门的桥头堡，在香港从事不同的金融业务，需要向证监会申请不同的牌照。

No.1 牌照分类

第一类：证劵交易

1.为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务；

2.为客户买卖债券；

3.为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金；

4.配售及报销证劵。

第二类：期货合约交易

1.为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务；

2.为客户买入/沽出期货合约。

第三类：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖。

第四类：就证劵提供意见

1.向客户提供有关沽出/买入证劵的投资意见；

2.发出有关证劵的研究报告/分析。

第五类：就期货合约提供意见

1.向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见；

2.发出有关期货合约的研究报告/分析。

第六类：就机构融资提供意见

1.为上市申请人担任首次公开招股的保荐人；

2.就《公司收购，合并及股份购回守则》提供意见；

3.就《上市规则》的合规事宜提供意见。

第七类：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖电子交易平台。

第八类：提供证劵保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。

第九类：提供资产管理

1.以全权委托形式为客户管理证劵或期货合约投资组合；

2.以全权委托形式管理基金。

香港1-9号牌照办理咨询：

No.2 九种牌照的基本要求

Tips：

如各机构申请成为持牌团体，须遵守：

1.在香港注册成立公司或非香港公司在香港注册成立。

2.公司具有适当的商业结构、良好的内部监督制度和合格的员工，能够管理公司可能面临的风险。

3.对于每一类所申请的受规管活动，必须至少指定两名主管人员直接监督所开展的相关活动。

4.对于每一类申请的受监管活动，最少有一名负责人能够随时监督相关活动。

5.在拟由机构任命的主管人员中，至少有一名是证监会委派的执行董事。

6.机构的所有执行董事必须向证监会申请批准，才能担任负责人。

如为申请香港牌照的私人机构，除以上六项规定外，还须具备：

如需持有客户资产，最低实缴股本为港币5百万元，速动资金不少于3百万元，并须遵守严格的合规制度。

7.证监会还要求，至少有一名主管人员须驻香港，以直接监管有关业务，并在有需要时，可与资产管理公司内至少有一名主管人员及时联络，除主管人员外，任何持有执照的资产管理公司或代表该公司从事资产管理活动的人士，均须获牌照成为代表。

8.就个人而言，包括主管人员及相关持牌代表，如向证监会申请牌照，须向证监会证明他们的能力及诚信标准，使他们适合担任受规管活动的适当人选。

No.3 证监会评估重点

1.财务状况和偿付能力；

2.学历或其他资格和经验，在这方面必须考虑到申请人所要履行的职能的性质；

3.能够胜任并诚实、公正地开展相关的管理活动；

4.可信度、品格、可靠性和财政方面的稳健程度。

No.4 149牌照的申请条件

一、须在香港注册成立的有限公司或非香港公司须在注册处注册；

二、企业在香港有实际办公地址(必须是甲级)；

三、有经验的管理团队协助公司运作、业务架构、内部监控系统及合格的负责人员RO；

四、必须有两名持牌人士，而持牌人士及主管人士的国籍方面，证监会并无任何限制或特别规定，要求至少有一名主管人士须在香港作基础，以直接监察有关业务；

五、董事会成员须为董事会成员，人数不得超过董事会成员人数；

六、香港公司注册资本为五百万港元，须始终维持至少三百万港元的实缴股本及流动资本，并须在香港银行开立帐户。

No.5 9号牌照的四大优势

一、对外投资

扩大投资标的范围，海外权益类资产、衍生产品等都能受益于海外市场的相对理性的投资氛围，为国内追求价值投资理念的私募机构创造了良好的投资环境。

二、增加国内客户的资产配置选项

由于对高净值客户多样化配置的需求不断增加，通过获取9号牌照，扩大业务范围，更好地满足客户需求，为高净值客户提供多样化服务。

三、海外投资者更加理性和客观

国外投资者一般都有足够的承受能力和鉴别力，尽管私人企业的筛选标准比较严格，但是一旦选择了，他们的资金就会长期持有，非常稳定。

四、税收优惠

成立一家基金管理公司，可充分利用香港强大的税收优势，减轻税收负担。